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发表于:2018/8/6 11:23:54  点击数:8次 证券行业并购绩效评价及启示

[提要]方正证券并购民族证券作为行业内第一例市场化并购案例,将掀起证券行业并购重组的新浪潮,研究证券公司的并购活动,评价其是否达到预期效果,并购后发挥怎样的协同效应等,显得十分重要。评价方正证券并购民族证券的绩效,分析此次并购对方正证券的……

发表于:2018/6/15 10:03:16  点击数:85次 城市轨道交通资产证券化分析

摘要:从资产证券化与城市轨道交通的基本问题出发,提出城市轨道交通资产证券化的必要性和可行性,论述城市轨道交通资产证券化的模式选择,对城市轨道交通发展具有积极的现实意义。 关键词:资产证券化;城市轨道交通资产池;模式选择 引言 城市轨道交通……

发表于:2018/4/27 9:26:50  点击数:225次 电商系统资产证券化产品比较分析

摘要:随着大数据的迅速发展,我国巨大的商品交易产生巨大的数据量。利用大数据所获得信息,商家可更全面的掌握消费者的消费需求,为消费者量身定制商品以及金融服务。除此之外,越来越多的金融产品已经开始利用大数据进行分析,以有效的控制风险。本文所介……

发表于:2018/4/8 8:47:02  点击数:254次 国内证券市场税收体制分析

摘要:我国目前在证券市场中实行的税收体系是根据我国的法律体系设立的,是由我国的证券机构发行的营业税和印花税,以及目前在证券的交易当中的证券持有、转让环节课征的个人所得税以及企业所得税组成的税收体制。总体来看,我国的目前的证券市场中税收体制……

发表于:2018/3/8 9:14:38  点击数:306次 证券市场信息披露问题及对策

[摘要]信息披露及时、准确,是保证证券市场各利益主体进行交易、活动的前提条件,是提高证券市场有效性程度及促进其良好发展的重要保障。当前,我国已经建立基本的信息披露制度,然而由于利益驱使、监管不力等因素,我国证券市场信息披露制度仍然存在不少……

发表于:2018/2/13 15:02:10  点击数:265次 不良资产证券化发展障碍与建议

摘要:近几年,伴随经济增速放缓和经济结构性调整,我国银行系统不良贷款余额和不良贷款率“双升”。面对“双升”的压力,传统化解不良资产的方法效果受限,不良资产证券化在我国重启。我国不良资产证券化处在试点阶段,面临较多问题。本文对近几年研究成果……

发表于:2017/12/25 9:46:05  点击数:727次 证券市场监管问题与对策

摘要:金融业是一个国家的国民经济核心,证券业金融业中最重要的部分。对金融业而言,市场的监管是最重要的,也是应该时刻放在第一位的,可以说证券监管是金融监管中必不可少的组成部分。目前我国证券业主要采用中国证监会监管、行业自律的模式,在当时的国……

发表于:2017/12/15 8:55:26  点击数:102次 国内证券市场风险形式及保护方法

摘要:近年来我国证券市场取得了一定的发展成效,但是随着我国金融开放程度的不断加深,我国证券市场迎来了全新的挑战。在此背景下,认知并掌握国内市场风险形成原因与表现特征,建立风险预防机制,同时加强证券市场下投资人权益的保护至关重要。基于此,本……

发表于:2017/12/15 8:47:39  点击数:438次 证券公司HR风险控制措施

摘要:劳动用工风险一直是各行业及各企业管理的重点,具体到证券行业的人力资源风险管理则更为严肃。近年来证券行业监管环境日趋严格,各证券公司人力资源“点多面广”与“严监管”市场环境的矛盾日益突出,如何做好公司的人力资源风险控制,已然成为证券公……

发表于:2017/11/2 16:10:07  点击数:642次 专利证券化的实践及启示

摘要:在完善的政策体系和制度安排下,专利证券化可以提高企业专利资产的价值运用效率,拓宽企业融资渠道,实现企业融资多元化、便捷化,有效缓解融资压力。文章通过分析美国、日本专利证券化的实践得出,有效实施专利证券化的基础是具备丰富的专利资产,同……

发表于:2017/7/24 11:38:28  点击数:435次 证券市场诚信建设的激励约束机制

摘要:证券市场中的内幕交易、虚假信息披露、操纵市场等违法失信行为时有发生,其结果既损害了广大投资者的合法利益,也对经济社会发展产生了不良影响,因此,促进诚信建设已成为证券市场当前的首要任务。本文主要从诚信建设的激励约束机制视角进行研究,通……

发表于:2017/7/24 11:36:01  点击数:577次 商业银行信贷资产证券化分析

[摘要]作为一种新型融资方式,信贷资产证券化在世界金融市场上发展迅速。通过对商业银行开展动因及影响因素的文献回顾,结合中国特殊制度环境,分别从资产池、商业银行的金融中介功能,以及金融创新等角度,为后续研究提供了若干重要方向。 [关键词]信……

发表于:2017/7/24 11:35:35  点击数:561次 企业资产证券化融资风险与对策

摘要:资产证券化对解决企业融资困难、提高负债能力具有重要意义。但是作为一种新兴的融资渠道,企业在应用资产证券化融资的过程中也要面临资产风险、法律风险、道德风险、评级风险问题。因此,企业应当努力提高自身的资产质量,建立风险预警机制,同时政府……

发表于:2017/3/27 10:46:48  点击数:610次 证券市场IPO效应内因及IPO审计的必要性

【摘要】IPO效应是国内外证券市场上普遍存在的现象,IPO效应的存在有其内因,上市公司IPO要过IPO审计关,IPO审计对抑制IPO效应至关重要。通过阐述IPO效应的内因,强化IPO审计,并提出相关的建议以期为抑制IPO效应提供参考。 【……

发表于:2017/2/8 11:08:47  点击数:460次 证券市场对财务报告的意义

摘要:证券市场是有效的,按照市场规则的主导可以实现自我调整,并总是趋于成熟、完善的方向。市场有效性建立在企业信息(包括财务信息在内)充分、有效披露的基础上。财务报告是企业最综合、基础的信息,也是证券市场最基本、最重要的信息。鉴于此,有效证……

发表于:2016/12/20 10:05:02  点击数:465次 证券业面临的挑战与应对策略

摘要:证券业是我国金融市场的重要组成部分,证券业的“营改增”有利于优化税收结构、完善增值税抵扣链条。但是如果操作不当,就会对证券企业经营管理目标的实现产生影响,给企业税务造成很大的风险。本文基于“营改增”背景下,对我国证券业面临的挑战进行……

发表于:2016/11/23 15:02:44  点击数:412次 证券市场小投资者利益保护问题研究

[摘要]为了更好地维护证券市场的稳定性,促进证券市场更好地向前发展,就需要保护投资者的利益,稳定投资者对证券市场的信心。然而,在保护投资者利益的过程中,一般偏重于中小投资者。本文通过具体分析我国证券市场中小投资者的利益保护问题,有利于为保……

发表于:2016/11/23 15:02:17  点击数:406次 融资融券对证券市场的影响探索

[提要]融资融券交易标志着中国资本市场开启了新篇章,同时也意味着国内股票市场双边交易时代的正式来临。通过实证分析,发现融资交易和融券交易都在不同程度上加剧了股市的波动性,其中融券交易比融资交易的影响程度更大。 关键词:融资融券;波动性;V……

发表于:2016/10/28 14:49:30  点击数:168次 上市公司应收账款证券化行为研究

摘要:作为推行社会主义市场经济的中国,一贯奉行“崇洋媚外”的思想,因此资产证券化的浪潮也席卷了整个中国。我国的资产证券化虽然起步比较晚,但是也取得了卓越的成效。自20世纪初到现在,成功的案例不在少数。本文以天富能源作为案例,主要分析了上市……

发表于:2016/9/20 9:21:43  点击数:215次 证券市场程序化交易发展与监管

摘要:2015年我国证券市场的剧烈波动,让程序化交易继光大“乌龙指”①后,再次受到公众的关注。作为金融技术创新的产物,程序化交易能够发挥增加市场流动性、促进价格发现的积极作用,但在技术条件不成熟、监管不完善的情况下,也可能产生不可预料的消……

发表于:2016/9/20 9:12:28  点击数:290次 证券市场罪法律规制研究

摘要:操纵证券市场罪属于我国《刑法(分则)》第三章破坏社会主义市场经济秩序罪中的一种,该种犯罪是对我国证券市场秩序影响最为严重的行为之一,是一种典型的证券犯罪。为了加强对证券市场的监管,刑事司法介入证券市场已经成为稳定市场秩序,凸显公平正……

发表于:2016/8/25 9:21:55  点击数:150次 证券市场有效性投资策略

【摘要】中国的证券市场已经有了20年的发展历程,然而其与西方国家相比,存在着市场制度、法律监管不够完善,投资知识技能缺乏,投资者心态不够成熟等诸多不足。因此,面对中国特有的证券市场发展情形,本文试着对中国证券市场的有效性进行分析,通过对中……

发表于:2016/6/14 9:47:18  点击数:268次 住房抵押贷款证券化的实践

摘要:文章首先就我国是否已经具备了实行住房抵押贷款证券化的条件、我国应该在住房抵押贷款证券化中选择何种模式、住房抵押贷款证券化所面临的主要风险、如何借鉴美国住房抵押贷款证券化方面的经验等进行较为详实的文献综述,然后介绍我国推行住房抵押贷款……

发表于:2016/3/21 9:51:24  点击数:100次 机构投资者行为对证券市场的影响

摘要:20世纪90年代以来,国际金融危机的频发促使我国的证券市场面临严峻的风险和挑战。然而随着我国证券市场中机构投资者的迅速发展,机构投资者行为对证券市场的影响力日益显现。机构投资者具有较为雄厚的资金实力,并且具有投资规模大,投资周期长等特……

发表于:2015/8/19 9:28:04  点击数:117次 证券市场监管制度研究

1、我国证券市场监管制度存在的问题1.1证券市场政策法律体系不健全证券市场监管法律法规体系应随着市场的实际情况进行革新和修改,而不应该是一成不变的。国外证券监管部门大都设有相应的评估机构,专门负责对政策法规可能产生的影响进行定性与定量分析评……

发表于:2015/4/23 10:28:53  点击数:186次 股票交易印花税证券市场论文

一、证券交易税变动对各国证券市场的影响大多数国家减免证券交易税的行为与早期传统理论不太相符。Tobin(1984)的研究认为,管理者会为了迎合短期投资者对公司股票进行大量投资的需求,而做出较为短视的、对公司长期发展并没有好处的经营决策。因此……

发表于:2015/4/23 10:25:53  点击数:168次 境外投资证券市场论文

一、外资进入中国证券市场的主要制约尽管已实施了上述改善措施,然而在QFII制度开创逾十年后,外国投资者所占的中国A股市值比重刚刚超过2.5%。①国际投资者可自由进行投资的人民币资产规模总计3400亿美元,占国际投资市场的0.2%。境外投资者……

发表于:2015/4/23 10:22:22  点击数:214次 内幕交易监管证券市场论文

一、我国证券内幕交易监管法律制度的现状分析(一)认定为内幕信息的种类较少在2006年1月1日实施的修订后的《证券法》第75条第一款将内幕信息的定义为:“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息……

发表于:2015/1/27 9:20:19  点击数:156次 中国多层次证券市场论文

一、多层次证券市场的界定在中国,多层次资本市场在界定、范围已在学术界有广泛的探讨,但没有权威、规范和严格的界定。王亚民等人(2003)认为,多层次证券市场体系由主板市场、二板市场和场外交易市场三个层次的市场组成;王道云等人(2004)认为,……

发表于:2015/1/27 8:11:31  点击数:180次 T加0交易证券市场论文

T加0即日内(或当日)回转交易。T是英文Trade(交易的意思)的第一个字母。另一说T的意思是today(今天),+0代表T的当天,+1代表T的第二天。在该制度下,当日买入的股票可以当日全部或部分卖出,也可在以后的任一交易日卖出。我国股市目……

发表于:2015/1/22 11:13:39  点击数:213次 我国程序化交易证券市场论文

一、程序化交易在我国的发展现状自2010年初,中金所推出股指期货后,国内程序化交易的土壤越发肥沃,各种各样的程序化交易系统如雨后春笋般冒了出来。目前已有现成的交易软件可以提供程序化交易操作,某些软件公司还可以为机构和个人提供定制的交易模块。……

发表于:2015/1/22 9:17:34  点击数:112次 内幕交易证券市场论文

一、内幕交易概述(一)内幕交易概念及立法现状证券内幕交易,是证券欺诈的一种情形,又称之为内部人内线交易,通过概念即可得知它是指内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的,自己或建议他人或泄露内幕信息使他人利用该信息非法进……

发表于:2015/1/22 9:16:00  点击数:118次 公司借壳上市证券市场论文

1借壳上市的优点(1)借壳上市的约束条件少借壳上市约束条件则相对较少,制定了收购计划,与壳公司进行商谈并购协议,获得克公司的控制权,购买方再将大量的优质资产注入壳公司,整理企业并购重组协议,根据相关规定送报证监会主管部门审批,通过后,再在资……

发表于:2015/1/21 16:05:36  点击数:96次 偏最小二乘回归证券市场论文

该文将以上海证券交易所2009年至2012年的数据为研究对象,利用行为资产定价模型BMPA的一般结论构建股票组合分类,采用偏最小二乘回归法克服指标之间存在的多重共线性建立更为合理的收益率影响因素模型。1偏最小二乘回归原理取p个因变量pyyy……

发表于:2015/1/21 15:50:05  点击数:59次 商业银行信贷资产证券市场论文

1我国商业银行信贷资产证券市场化产生和发展历程我国的信贷资产证券市场化主要经历了3次试点:①2005年央行和银监会联合发布《信贷资产证券市场化试点管理办法》,标志着我国信贷资产证券市场化序幕的拉开,对发起机构、受托机构、发行对象等做出了明确……

发表于:2015/1/11 17:35:54  点击数:92次 国际化证券市场论文

经济全球化的发展趋势不断深入,伴随着人流、物流、资金、生产资本的全球化资源配置,各国间贸易谈判的深入,贸易壁垒逐步减少,国际分工协作不断加强,必然带来证券市场国际化。目前,在一些发达国家证券国际化的趋势已十分明显,不仅利用了国内市场的资金来……

发表于:2015/1/11 17:04:32  点击数:83次 保荐人规制模式下的证券市场论文

一、我国保荐人制度的移植我国保荐人不是域内证券市场机制自发自生的产物,而是移植域外法律制度的产物。梳理我国保荐人制度移植的历程,将为我们呈现清晰的可以讨论的理论与制度空间,也为后续的分析演进提供内在理路变迁的背景。另外,毋庸置疑,虽然保荐人……

发表于:2015/1/11 15:54:59  点击数:87次 政治关联交易证券市场论文

一、概述近来,公司治理中关联交易变得更加普遍。由于中国有缺陷的资本市场、管理制度以及迪特的所有权结构,中国大陆被认为是进行关联交易研究的重点对象。但对于政治关联与利益输送现象的实证研究仍然匮乏。二、证券市场理论与研究假设(一)关联交易大多学……

发表于:2015/1/11 15:42:40  点击数:75次 融资融券影响证券市场论文

一、融资融券业务含义融资融券业务旨在完善证券市场的交易机制,属于信用交易,由获得批准的证券公司向符合门槛条件的投资者借出资金或是证券,方便投资者买入或是卖出证券,前者叫融资,后者称融券。融资融券业务主要涉及到的当事人有证券公司、投资者和商业……

发表于:2014/12/10 9:08:17  点击数:81次 T0交易证券市场论文

2014年11月10日,在沪港通新闻发布会上,上交所回应称,在沪港通推出后,将积极配合监管部门对现有交易制度进行研究评估,在防范风险的基础上开展T+0交易试点。我国推出T+0现已不存在法律上和技术上的障碍,随着沪港通业务的不断推进,进一步加……

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